加强账户管理 防范洗钱风险 打击洗钱和恐怖融资活动
读懂全面注册制之股票发行上市审核规则(一)
加强账户管理 防范洗钱风险 打击洗钱和恐怖融资活动
适用范围
上海证券交易所:主板和科创板的IPO审核。
深圳证券交易所:首次公开发行股票并在深交所上市的审核;符合规定的红筹企业,申请发行股票或者存托凭证并在深交所上市的审核。
板块定位
突出大盘蓝筹特色,重点支持业务模式成熟、经营业绩稳定、规模较大、具有行业代表性的优质企业。
上海证券交易所:科创板定位不变。
深圳证券交易所:创业板深入贯彻创新驱动发展战略,适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势,主要服务成长型创新创业企业,支持传统行业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。
审核内容
发行条件;
上市条件;
信息披露要求。
审核组织架构
上海证券交易所:
“发行上市审核机构”集中审核主板和科创板企业,出具审核报告。
“上市审核委员会”,集中审议主板和科创板企业,对上市审核机构出具的审核报告和发行人申请文件进行审议,提出审议意见。
深圳证券交易所:
设立发行上市审核机构,对发行人的发行上市申请文件进行审核,出具审核报告。
设立上市委员会,对发行上市审核机构出具的审核报告和发行上市申请文件进行审议,提出审议意见。
结合上市委员会的审核意见,出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。